在質(zhì)量管理體系審核中，管理評審是一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，其目的是確保組織的質(zhì)量管理體系能夠持續(xù)地適應(yīng)組織的戰(zhàn)略方向，并保持其適宜性、充分性和有效性。

 

　　鑒于管理評審的重要性，以下是一些在審核實踐中的個人思考，旨在提升審核效率，現(xiàn)與各位同仁共享：

 

1、GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.3管理評審內(nèi)容

 

　　9.3.1 總則

 

　　最高管理者應(yīng)按照策劃的時間間隔對組織的質(zhì)量管理體系進(jìn)行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性，并與組織的戰(zhàn)略方向保持一致。

 

　　9.3.2 管理評審輸入

 

　　策劃和實施管理評審時應(yīng)考慮下列內(nèi)容：

 

　　a）以往管理評審所采取措施的情況；

 

　　b）與質(zhì)量管理體系相關(guān)的內(nèi)外部因素的變化；

 

　　c）下列有關(guān)質(zhì)量管理體系績效和有效性的信息，包括其趨勢：

 

　　1）顧客滿意度和有關(guān)相關(guān)方的反饋；

 

　　2) 質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)程度；

 

　　3）過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況；

 

　　4）不合格及糾正措施；

 

　　5）監(jiān)視和測量結(jié)果；

 

　　6）審核結(jié)果；

 

　　7）外部供方的績效；

 

　　d）資源的充分性；

 

　　e）應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性；

 

　　f）改進(jìn)的機(jī)會。

 

　　9.3.3 管理評審輸出

 

　　管理評審的輸出應(yīng)包括與下列事項相關(guān)的決定和措施：

 

　　a）改進(jìn)的機(jī)會；

 

　　b）質(zhì)量管理體系所需的變更；

 

　　c）資源需求。

 

　　組織應(yīng)保留成文信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。

 

2、管理評審過程審核中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容

 

　　（1）管理評審的時機(jī)，通常一年為一個周期，在內(nèi)部審核之后。

 

　?。?）管理評審應(yīng)由最高管理者主持。

 

　?。?）管理評審輸入要充分，這是有效實施管理評審的基礎(chǔ)，也是最高管理者評價質(zhì)量管理體系適宜性、充分性和有效性的依據(jù)。其輸入內(nèi)容為標(biāo)準(zhǔn)條款9.3.2規(guī)定的6個方面12個項目。

 

　　（4）管理評審的輸出，通常會有一個管理評審報告，報告的內(nèi)容應(yīng)包括標(biāo)準(zhǔn)條款9.3.3規(guī)定的內(nèi)容。即改進(jìn)的機(jī)會、質(zhì)量管理體系所需的變更、資源需求。

 

3、受審核方管理評審中會經(jīng)常存在的問題

 

　　（1）管理評審不是由最高管理者主持。

 

　　（2）管理評審所有需要簽名的地方都不是本人手簽，或全部由機(jī)打。

 

　?。?）管理評審時機(jī)不對，在內(nèi)部審核之前。

 

　?。?）管理評審輸入內(nèi)容不充分，沒有完全包括標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的6個方面12項內(nèi)容。

 

　?。?）管理評審報告沒有改進(jìn)決定和改進(jìn)的措施。

 

　?。?）管理評審沒有評審會議記錄。

 

　?。?）近兩年以上（含兩年）的管理評審資料除了年份不一樣外，其他內(nèi)容完全一樣。

 

4、管理評審現(xiàn)場取證

 

　　（1）詢問參加管理評審會議的相關(guān)人員，了解管理評審會議由誰主持；查看管理評審會議簽到表，核實簽到表顯示的是誰主持的；查看管理評審時段的考勤記錄，核實最高管理者是否在企業(yè)；查看企業(yè)出差報銷憑證，核實管理評審時段最高管理者是否出差在外。

 

　?。?）查閱內(nèi)審會議簽到表和管理評審計劃、評審會議記錄等，核實管理評審實施是否在內(nèi)部審核之后。

 

　?。?）查閱管理評審的輸入文件是否涵蓋了標(biāo)準(zhǔn)條款9.3.2所規(guī)定的6個方面12個項目內(nèi)容。

 

　　（4）查閱管理評審報告，看內(nèi)容是否包含改進(jìn)的機(jī)會、質(zhì)量管理體系所需的變更以及資源需求。

 

　?。?）針對管理評審提出的決定和改進(jìn)措施核查實施情況，可行時，到有關(guān)責(zé)任部門了解改進(jìn)措施的實施情況。管理評審的改進(jìn)措施應(yīng)予以實施，否則，管理評審是沒有意義的。

 

　?。?）把近兩年以上（含兩年）的管理評審簽到表、管理評審會議紀(jì)要、管理評審報告零管理評審資料，按形成年份、資料性質(zhì)進(jìn)行整理分類；將這些不同年份、相同性質(zhì)的資料放在一起進(jìn)行比對，查看這些資料是否存在除了年份不同、其他內(nèi)容完全相同的地方。如果存在，就說明管理評審沒有實際開展。

 

　　（7）管理評審要重點(diǎn)檢查其真實性。無論是初次審核還是監(jiān)督審核，審核組要審核申請組織的管理評審的真實性、有效性。真實性是有效性的基礎(chǔ)，沒有真實性就談不上有效性。例如，某獲證企業(yè)檢查座談時，最高管理者自己都不知道近期管理評審的時間，不知道管理評審和內(nèi)部審核的區(qū)別。這就初步判斷獲證企業(yè)管理評審存在問題。

 

　　總之，管理評審應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以上內(nèi)容并記錄總結(jié)，希望可以幫助審核員老師更好地完成審核任務(wù)，提高審核質(zhì)量與效率。